資訊丨聚焦企業(yè)刑事風險，共探合規(guī)智慧——2024年上海CBLJ高峰論壇星來律所分會場精彩回顧
摘要：聚焦于“刑事風險識別、前瞻與策略化應對”的核心主題，分設兩大研討話題，多個維度為企業(yè)發(fā)展注入新思考、新策略。
“2024年上海?CBLJ高峰論壇”于11月1日在上海金茂君悅大酒店圓滿落幕。此次盛會匯聚了500余名中外企業(yè)高管及法務界的精英翹楚，覆蓋了300余家企業(yè)，并邀請了90多位行業(yè)領軍人物就13個熱點議題發(fā)表了深刻見解。
論壇不僅吸引了眾多知名企業(yè)的高層管理者和創(chuàng)始人，還特邀了中外企業(yè)的資深法務專家及學者，他們共同聚焦當前的法律挑戰(zhàn)、關鍵領域及未來趨勢，通過精彩紛呈的論述和前沿案例的分享，為參會者帶來了深刻的啟迪和豐富的思考素材。
尤為值得一提的是，北京星來律師事務所在此次論壇中成功亮相。由星來主辦的分會場圓桌討論會，聚焦于“刑事風險識別、前瞻與策略化應對”這一核心議題，受到了行業(yè)內外的廣泛關注與積極響應。該分論壇旨在深入挖掘企業(yè)如何精準識別并有效管控刑事風險，構建科學的預防和應對策略體系，以促進企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
在圓桌會上，星來律師事務所王珺律師與杜佳虹律師攜手多位機構及企業(yè)嘉賓，共同貢獻了一場思想碰撞的盛宴。他們的精彩演講不僅充分展示了星來律師事務所在刑事法律領域的深厚底蘊和卓越能力，更為與會者提供了應對刑事風險的全新視角和實用策略，助力企業(yè)的合規(guī)經營和長遠發(fā)展。
本文將詳細呈現星來分論壇的各發(fā)言環(huán)節(jié)，帶領大家一同回顧此次會議的精彩瞬間。
“2024年上海?CBLJ高峰論壇之星來分會場圓桌討論會”以“刑事風險識別、前瞻與策略化應對”為主題，分設兩個討論話題，第一個話題：企業(yè)如何識別和控制內部的刑事風險，以及面對內外部刑事問題的時候，企業(yè)如何制定有效的預防及應對策略；第二個話題：中國企業(yè)在海外強監(jiān)管下，如何針對相關的法律風險做合規(guī)體系的構建和相關的應對措施。
討論會由北京星來律師事務所主任王珺主持，北京星來律師事務民商事法律服務中心主任、合伙人杜佳虹，絲路基金總法律顧問曹暉，立白集團法務總監(jiān)數據合規(guī)和網絡安全委員會副主任張俊鑫，華東師范大學企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、副教授周萬里，法國蘇伊士集團中國法律事務執(zhí)行副周永強，中國交通物資有限公司首席合規(guī)官、法律風控部總經理韓兆一參會討論。
王 珺 北京星來律師事務所主任、兼任管委會主任
活動伊始，王珺律師對參會嘉賓表示了熱烈歡迎，并強調了此次活動的重要意義。她指出，在當前多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)所面臨的刑事風險日益復雜，因此，加強刑事風險的識別與應對策略研究，對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關重要。同時，她強調，星來律所專注于刑事業(yè)務、刑民交叉業(yè)務及合規(guī)法律服務，深知企業(yè)在多變的商業(yè)環(huán)境中所面臨的挑戰(zhàn)，因此特別策劃了此次分論壇，希望與大家共同探討和解決相關問題。
話題一：企業(yè)如何識別和控制內部的刑事風險，以及面對內外部刑事問題的時候，企業(yè)如何制定有效的預防及應對策略？
韓兆一 中國交通物資有限公司首席合規(guī)官、法律風控部總經理
中國交流物資有限公司首席合規(guī)官、法律風控部總經理韓兆一先生分享了他在刑事風險識別方面的心得和探索。他通過真實案例生動詮釋了刑事風險對于企業(yè)及個人的重大影響，闡述了刑事風險離每個人并不遙遠，甚至可能因為法治意識的淡漠或刑事風險合規(guī)控制的缺失，而給個人和企業(yè)帶來毀滅性的打擊。他提出，企業(yè)應從刑事理論基礎的角度出發(fā)，分析日常經營中可能遇到的刑事法律風險，并制定相應的應對策略。同時，他強調了法務工作者在刑事風險識別與防控中的重要作用，鼓勵大家通過扎實的理論學習和實踐探索，更有效地指導企業(yè)合規(guī)工作。
張俊鑫 立白集團法務總監(jiān)數據合規(guī)和網絡安全委員會副主任
立白科技集團法務總監(jiān)張俊鑫先生分享了立白集團在刑事法律風險識別、防范方面的經驗和做法。他介紹了立白集團法務部的歷史、合規(guī)體系的建立以及近年來在預防職務犯罪、非公受賄、串通投標等罪名方面的舉措。他強調，風險識別不僅要關注公司業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險，還要分析企業(yè)、行業(yè)所處的外部宏觀環(huán)境、微觀環(huán)境以及內部問題，同時考慮利益相關方的期望和合規(guī)要求。在預防措施方面，他提出了強化員工合規(guī)意識、法律培訓、分析罪名犯罪動機和原因、建立合理的薪酬和激勵體系以及倡導健康生活方式等具體措施。
周永強 法國蘇伊士集團中國法律事務執(zhí)行副總裁
來自法國蘇伊士集團中國法律事務執(zhí)行副總裁周永強先生則以外企的視角，分享了蘇伊士集團在刑事風險防范方面的實踐。他提到，蘇伊士集團通過培訓、震懾及行業(yè)特殊風險識別等措施，有效提升了員工的法律意識和合規(guī)意識。同時，他還強調了行業(yè)特殊性在刑事風險識別中的重要性，并結合蘇伊士集團所在的污水處理、危廢處理行業(yè)特點，提出了在業(yè)務流、資產流、物流、現金流等各個節(jié)點上進行風險識別的建議。
話題二：中國企業(yè)在海外強監(jiān)管下，如何針對相關的法律風險做合規(guī)體系的構建和相關的應對措施。
曹 暉 絲路基金總法律顧問
在第二個話題的討論中，絲路基金有限公司總法律顧問曹暉女士率先發(fā)言，她圍繞企業(yè)在海外強監(jiān)管下如何建立合規(guī)體系及應對外部風險進行了分享。她指出，隨著中國企業(yè)海外業(yè)務的不斷拓展，面臨的法律環(huán)境也日益復雜。因此，企業(yè)應加強海外合規(guī)體系建設，提升合規(guī)管理能力，以應對可能面臨的刑事法律風險。曹暉女士還結合絲路基金的實踐經驗，分享了企業(yè)在海外合規(guī)管理中的一些成功做法和面臨的挑戰(zhàn)。她強調，刑事風險的關注一定要提高，保護企業(yè)、員工和自身的安全是首要任務。同時，她提到了合同詐騙等投資過程中可能遇到的法律風險，以及盡職調查和及時索賠的重要性。在反腐敗方面，她指出全球范圍內反腐敗立法和執(zhí)法的加強，以及企業(yè)面臨的反腐敗法規(guī)可能帶來更多需要關注的刑事風險。
周萬里 華東師范大學企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、副教授
周萬里教授從刑事風險對企業(yè)聲譽的毀滅性影響入手，強調了刑事風險的重要性。他分享了德國合規(guī)研究院（DICO）的2024年問調結果，指出反腐敗和洗錢是當前企業(yè)面臨的主要刑事合規(guī)風險。他提到出海到東南亞和“一帶一路”國家的企業(yè)面臨的環(huán)保、土地、勞動用工、商業(yè)伙伴選擇、資金回流等合規(guī)問題，并建議企業(yè)在投資前進行盡職調查，了解目標國的法律文化、合規(guī)文化和刑事執(zhí)法情況。他還介紹了英國2023年新出臺的《經濟犯罪與公司透明法》和美國司法部2024年9月的《企業(yè)合規(guī)體系評估》等法規(guī)變化，強調了高管犯罪范圍的擴大、商業(yè)組織預防舞弊失職法的實施、舉報人保護以及合規(guī)績效與高管績效掛鉤等趨勢。
杜佳虹 北京星來律師事務民商事法律服務中心主任、合伙人
杜佳虹律師從民商事律師的視角出發(fā)，探討了刑事風險與民商事、行政手段的交叉問題。她指出，在解決疑難復雜的案件時，刑事手段與民事手段往往存在很大程度的交叉。她分享了星來律所在合規(guī)法律服務方面的經驗，以及為企業(yè)進行合規(guī)體系建設時的立體化風險防控手段。她強調了真正懂企業(yè)的律師在風險防控中的重要作用，以及民商事律師、合規(guī)律師與刑事律師共同配合的必要性。在談到企業(yè)“走出去”時，她提到了國際認證標準ISO中的PDCA循環(huán)（策劃、執(zhí)行、檢查、改進），并指出這是提升企業(yè)管理效能、實時防控刑事風險的有效方法。她建議企業(yè)在不同法域面臨不同法律規(guī)范和義務規(guī)制時，應根據實際情況進行策劃，形成風險防控的閉環(huán)。
現場互動與總結
在嘉賓發(fā)言結束后，現場觀眾積極舉手提問，與嘉賓們進行了深入的互動交流。觀眾們就各自關心的合規(guī)問題、法律風險防范措施等進行了提問，嘉賓們耐心解答，并分享了更多實用的經驗和建議。
在主持的間隙，王珺律師憑借其在刑事風險防范方面豐富的實務經驗，為嘉賓分享了企業(yè)在證據保全，以及通過向公安機關報案維護自身合法權益過程中應當注意的實務方法與技巧。
最后，主持人王珺律師對分論壇進行了總結。她指出，分論壇的兩個話題具有內在的邏輯聯系，從企業(yè)最應當警惕的刑事法律風險的識別與防范，到企業(yè)出海過程中的合規(guī)體系建設，都是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。她強調了守住底線、不越過紅線的重要性，并建議企業(yè)借鑒ISO標準，建立合規(guī)管理體系，以實現持續(xù)長久的發(fā)展。她感謝各位嘉賓的精彩發(fā)言和現場觀眾的積極參與，并期待大家在未來為企業(yè)的發(fā)展注入更多的智慧和活力。
結語
最后，2024年上海?CBLJ高峰論壇之星來分會場圓桌討論會在熱烈而有序的氛圍中圓滿結束。與會嘉賓的精彩發(fā)言不僅為參會者帶來了寶貴的經驗與深刻的啟示，更為企業(yè)合規(guī)經營與穩(wěn)健前行提供了堅實的支撐。我們相信，在未來的日子里，各位嘉賓將持續(xù)關注并支持企業(yè)合規(guī)領域的最新動態(tài)與發(fā)展趨勢，為企業(yè)發(fā)展注入更多智慧與活力。作為專注于一站式解決涉企刑、民、行政交叉難題的律師事務所，星來也將矢志不渝地為此貢獻力量，以專業(yè)實力為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
